Zeitplan

Mittwoch, 31. Mai 2017

08:15 - 08:50
08:50 - 09:00

Foto Salvatore SaporitoProf. Dr. rer. pol. Stephan GrüningerSalvatore Saporito, Business Development Manager Risk & Compliance, LexisNexis GmbH

Prof. Dr. rer. pol. Stephan Grüninger, Wissenschaftlicher Direktor des Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG)

 

09:00 - 09:30

Dr. Rainer Markfort, Vorstand DICO - Deutsches Institut für Compliance e.V., Partner Dentons, BerlinDr. Rainer Markfort, Vorstand DICO - Deutsches Institut für Compliance e. V., Partner Dentons, Berlin

Wo steht Compliance heute - und hat Compliance Zukunft? Compliance ist mehr als Policies & Procedures, aber ohne geht es nicht. Dies ist der wenig geliebte, bürokratische Aspekt von Compliance. Technische Lösungen können die Arbeit des Compliance Officers erleichtern. Aber verbessern sie auch die Akzeptanz bei den Mitarbeitern? 

09:30 - 10:10

Foto Olaf von der Lage, CEO, complias AGOlaf von der Lage, CEO, complias AG

Versagen in der Compliance-Organisation kann zu Geld- oder Freiheitsstrafen führen und Reputationsrisiken mit sich bringen. Das kann und will sich heute keine Unternehmung mehr leisten.
In Zeiten steigender Compliance-Anforderungen und erhöhten Kostendrucks stellt sich die Frage, wie die rechtlichen Anforderungen möglichst effizient und sicher in die Geschäftsprozesse eingegliedert werden können. Erwähnter Beitrag diskutiert aktuelle Fälle von Non-Compliance und zeigt umfassende Lösungsansätze für die Bündelung von Anforderungen in den Bereichen Korruptionsbekämpfung, Compliance Länderrisiken, Sanktionen, Embargos und Exportkontrollen. Der risikobasierte Einsatz von Daten, IT-Systemen und internen Prozessen steht dabei im Mittelpunkt.

10:10 - 10:40

Nutzen Sie die Gelegenheit, um sich mit anderen Compliance-Experten auszutauschen.

10:40 - 11:20

Foto Dr. Roman ZagrosekDr. Roman Zagrosek, Geschäftsführer Compliance Solutions GmbH 

IT kann im Bereich Compliance wie in vielen anderen Lebensbereichen den Transport von Informationen effizienter und vor allem sicherer gestalten. Compliance muss fortlaufend kommuniziert werden, um sich in der Unternehmenspraxis Gehör zu verschaffen und um letztlich gelebt zu werden. Es muss innerhalb der Organisation sprichwörtlich bis ans Ende der Welt transportiert werden. Denn die Globalisierung und der zunehmende Wettbewerbsdruck erhöhen das von Mitarbeitern und Geschäftspartnern für das eigene Unternehmen ausgehende Risiko. Verfolgungsbehörden erwarten beispielsweise ein Screening und eine Due Diligence der Geschäftspartner auf Basis externer Quellen. Im Konfliktfall benötigen Unternehmen den Nachweis, dass sie eine Überprüfung durchgeführt haben. Mit einer IT-unterstützten Compliance-Plattform wie etwa einer "smarten Geschäftspartnerüberprüfung" lassen sich Compliance-Vorgaben effizienter und umfangreicher umsetzen, als mit manuellen Methoden.

11:20 - 12:00

Peter Fleischmann, Rheinmetall AGDr. Peter Fleischmann, Corporate Compliance Officer | Head of Due Diligence Services, Rheinmetall AG

Compliance-Organisationen international tätiger Unternehmen sind im Zuge gestiegener regulatorischer Anforderungen und Stakeholdererwartungen mehr denn je dazu aufgerufen, ihre Due Diligence-Prozesse für risikobehaftete Geschäftspartner fortwährend kritisch auf Qualität, Effizienz und Nachhaltigkeit zu hinterfragen. Die Rheinmetall Group als Hochtechnologieunternehmen für Verteidigung, Sicherheit und Automotive ist hierbei aufgrund ihrer komplexen Vertriebs- und Beschaffungswege (häufig in Risikoländern) vor eine besonders schwierige Aufgabe gestellt und beschreitet daher einen innovativen Lösungsweg: Mit Hilfe eines arbeitsteiligen Verfahrens aus einem Center of Competence zur Überprüfung der Eignung und Integrität eines Partners, einer Bewertung fallspezifischer Risiken durch dezentrale Compliance-Teams und eines elektronischen Prüfungs- und Managementverfahrens wollen wir maximale Prüfungsqualität bei gleichzeitiger Effizienzsteigerung und Dokumentationssicherheit erreichen. 

12:00 - 12:40

Wolfgang Kloiber, Sales Manager Compliance Solutions, targens GmbHWolfgang Kloiber, Sales Manager Compliance Solutions & Jürgen Krumrain, Product Manager, targens GmbH

Die Prüfung von Geschäftspartnern ist von strategischer Bedeutung. Gerade für weltweit agierende Unternehmen ist es im Vorfeld einer Geschäftsanbahnung wichtig zu wissen, mit wem man in der Zukunft zusammenarbeiten möchte. Dies hilft dem Unternehmen bei der Ausgestaltung der eingegangenen Geschäftsbeziehung und kann unter Umständen erheblichen Betrugs- und Reputationsschaden vermeiden.
Ziel ist es, für die Drittparteien eines Unternehmens auf Basis abgestimmter Compliance-Prüfkriterien eine Risikoeinschätzung zu erhalten und diese im Rahmen eines konfigurierbaren Workflows in bestehende Prozesse des Unternehmens zu integrieren. Durch die revisionssichere Dokumentation der einzelnen Prozessschritte mit dem Business Partner Screening Tool SMARAGD TPC ist eine Nachvollziehbarkeit der Ergebnisse und der damit verbundenen Entscheidungen sichergestellt.

12:40 - 13:40

Nutzen Sie die Gelegenheit, um sich mit anderen Compliance-Experten auszutauschen.

13:40 - 14:20

Michael Bernhard, Produktmanager Compliance, Haufe Gruppe & Karl Würz, Geschäftsführer, CompCor Compliance Solutions GmbH & Co. KG

Auf den ersten Blick steht Compliance im scheinbaren Widerspruch zu einer stetig beschleunigenden Arbeitswelt, in der Entscheidungen überall im Unternehmen immer öfter und schneller getroffen werden müssen. Doch gerade in Zeiten digitaler Transformation ist Compliance ein entscheidender Faktor für nachhaltigen Erfolg, der in der Unternehmenskultur und der Denkhaltung jedes Einzelnen verankert werden sollte. Hierzu müssen ineffiziente Einzelprozesse und Insellösungen ersetzt werden durch eine holistische Herangehensweise, die unternehmensweit alle Compliance-Maßnahmen steuert, kommuniziert und dokumentiert. Ein ganzheitlicher Ansatz, der Organisationen und Mitarbeiter berücksichtigt, geeignete Prozesse etabliert und entlastende IT-Systeme bereitstellt, ist die Lösung.

14:20 - 15:00

Foto Ina RotheFoto Chrisian KlosIna Rothe & Christian Klos, Geschäftsführer, Two Towers Consulting GmbH & Co. KG

Integre Lieferanten und Kunden, seriöse Bewerber - welches Unternehmen geht nicht gern vom Guten in seinen Geschäftspartnern aus? Dabei sind deren Hintergründe oft gar nicht oder nur vom Hörensagen bekannt. Und so drohen erhebliche wirtschaftliche, rechtliche und reputative Schäden durch das Fehlverhalten von Geschäftspartnern oder falsche Informationen über diese.
Unternehmen sind zudem verpflichtet, bestimmte Datenabgleiche durchzuführen, um z. B. als gesetzestreue Mitbürger posierende Terroristen zu identifizieren. Schon bisher sind hierbei die Vorgaben des Datenschutzes zu beachten. Mit der DSGVO werden ab Mai 2018 neue Spielregeln definiert. Wir zeigen Ihnen, wie Sie auch dann noch datenschutzkonform unter den Schafspelz getarnter Wölfe blicken und Ihr Unternehmen effektiv schützen können.

15:00 - 15:30

Nutzen Sie die Gelegenheit, sich mit anderen Compliance-Experten auszutauschen.

15:30 - 16:10

Foto Kenan TurKenan Tur, Gründer und Vorstand, Business Keeper AG

Die Business Keeper AG bietet Compliance-Tools für Akteure in Wirtschaft, Staat und Gesellschaft. In seinem Vortrag spricht Gründer und Vorstand Kenan Tur über die Herkunft und Wirksamkeit von elektronischen Hinweisgebersystemen. Dabei geht er auf verschiedene Arten von Hinweisgebersystemen ein und erklärt, warum diese nicht mit dem Begriff Compliance gleichzusetzen sind. Mit rund 20 Jahren Praxiserfahrung im Compliance-Bereich erläutert Kenan Tur wichtige Aspekte bei der Erfassung und Bearbeitung von Hinweisen. Er veranschaulicht, worin der Mehrwert für die Bereiche Unternehmenskultur, monetäre Vorteile, Prävention und Frühwarnsystem besteht. 

16:10 - 16:50

Tim Mellage, Chief Compliance Officer, Erste Financial Services GmbH

Im Rahmen der Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie hat der Gesetzgeber das Geldwäsche-Gesetz vollständig überarbeitet. Es wird voraussichtlich am 26.07.2017 Inkrafttreten. Neben den Themen Kundensorgfaltspflichten und Transparenzregister sehen die neuen Anforderungen u.a. vor, dass jeder Verpflichteter über ein angemessenes und wirksames Risikomanagement zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verfügt, welches zumindest eine Risikoanalyse und eine Reihe von internen Sicherungsmaßnahmen umfasst. Hierzu gehören bspw. die Festlegung der Verantwortlichkeit in der Geschäftsleitung, die Benennung eines Geldwäschebeauftragten, die Überprüfung der Zuverlässigkeit der Mitarbeiter und ihre Unterrichtung.
Bei der Implementierung der neuen gesetzlichen Anforderungen können auch die erweiterten Vorgaben für Compliance aus den neuen MaRisk 6.0 berücksichtigt werden.

16:50 - 17:00

Foto Salvatore SaporitoProf. Dr. rer. pol. Stephan GrüningerSalvatore Saporito, Business Development Manager Risk & Compliance, LexisNexis GmbH

Prof. Dr. rer. pol. Stephan Grüninger, Wissenschaftlicher Direktor des Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG)

 

Ihre Ansprechpartnerin

Foto Isabel Caron

Isabel Caron
Marketing Executive, LexisNexis GmbH

Telefon: +49(0)211 417435-23
E-Mail: isabel.caron[at]lexisnexis.de

Details

Die Teilnahme an der Compliance Solutions Conference ist nach vorheriger Online-Registrierung kostenfrei.

Anreise

Hilton Cologne
Marzellenstrasse 13-17
50668 Köln, Deutschland

Das Hilton Cologne befindet sich unmittelbar am Kölner Hauptbahnhof.

Entfernung vom Flughafen Köln-Bonn: 18km

  • 25 Minuten mit dem Auto
  • 13 Minuten mit dem Zug

Kostenpflichtige Parkplätze sind in der Tiefgarage des Hotels verfügbar.